浙江省浦江县主动承担全省“力推涉企行政合规制度，构建惠企柔性执法新模式”改革任务，积极探索企业行政合规激励机制，办结全省企业行政合规首案，达到“合规护企、合规助企”的工作目标，为高质量推进共同富裕先行示范的浙中板块创造了良好的法治化营商环境。

　　一是首案引领，谱写行政合规新篇章。2022年5月，浦江县在日常安全生产检查中发现两家水晶企业将易制毒化学品购买备案证明私下转借给租赁车间使用。鉴于企业违法行为轻微，没有造成严重后果且具有积极整改意愿，浦江县启动首例企业行政合规治理。经调研论证、合规整改、完善企业管理制度、第三方监督评估机构验收、合规听证等程序后，依法对涉案企业作出不予行政处罚决定，成功办理企业行政合规“第一案”。此后针对全县2000余家水晶企业硫酸、盐酸等易制毒化学品消耗量巨大的现状，开展水晶行业合规治理，出台《浦江县推进水晶行业易制毒化学品管理行政合规工作实施方案》《浦江县易制毒化学品行业行政合规事项指引》，联合水晶行业协会开展合规整改。截至目前，累计办理水晶企业行政合规案件6件，45家水晶企业自主完成合规整改，水晶行业易制毒品管理达到基本合规。延伸行政合规案件办理领域，办结梅花锁业不合格产品一案，在本案中推动制定塑料锁芯技术行业标准，获省挂锁协会认可发布。对筹备上市企业，成立工作专班，结合企业税收、经营等状况，制定“一企一策”合规工作方案，以全面合规助推首家本土企业丰安齿轮在A股上市。

　　二是完善供给，拉响企业风控警报器。培育一支由律师、会计师、税务师、人力资源师、各执法部门业务骨干等组成的65人“合规护企”服务团队，通过主动服务、靠前办案、柔性执法，促进企业乃至行业规范发展、健康成长。联合行业协会，定期组织合规服务团队入企服务，做好合规宣传，为企业梳理行政许可、劳动用工、招投标、纠纷处理等领域存在的风险，提出防范建议。同时与19家商会签订结对协议，让商会成为连接执法部门与企业的“合规”桥梁，截至目前，合规服务团队累计为1700余家企业“切脉诊病”，解决涉法问题192个，参与调解涉企矛盾纠纷156起，完善企业管理制度1500余件。线上开辟“合规专栏”，发挥典型案例示范作用；线下开展企业行政合规培训，深化市场主体合规意识，促被动合规变主动合规。目前线上发布10期13个警示案例，阅读量超过11.5万人次，线下开展4次培训，36家企业主动要求合规。

　　三是长效保障，探寻合规治理最优解。制定《浦江县企业行政合规分类指导清单（第一批）》，涉及13家执法部门共计165条，涵盖综合执法、交通、环保、农业农村、自然资源等多领域，主要包括行政合规事项、常见违法行为表现、法律依据及违法责任、合规建议、典型案例等内容，让执法部门合规有了“教科书”。建立合规案件选定机制，坚持案件因素与企业因素有机统一，审慎确定合规适用。建立企业合规审查机制，科学制定合规审查内容要求及规范，重点审查企业合规管理机构、管理人员的设置情况以及合规风险监测、处理机制建设情况，开展合规建设的人力、物力、财力等保障情况。建立第三方评估机制，对企业合规整改情况进行全方位评估，确保企业合规整改措施全方位落实落细，避免出现“纸面合规”“形式合规”。同时，引入政府部门监督评价第三方组织履职机制，为第三方监督评估工作实现全流程规范运行，提供制度保障。

原文链接：http://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/fzgz/fzgzxzzf/fzgzxzzfxtjd/202308/t20230821_484709.html
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